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[判断题]

保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构承担未履行客户身份识别义务的最终责任,保险公司承担相应责任。()

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更多“保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构承担未履行客户身份识别义务的最终责任,保险公司承担相应责任。()”相关的问题

第1题

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法适用范围不包括()。

A.保险专业代理公司

B.保险经纪公司

C.消费金融公司

D.中国人民银行

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第2题

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构()

A.保险专业代理公司

B.保险经纪公司

C.保险公估公司

D.保险兼业代理机构

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第3题

保险公司通过保险专业代理公司、()开展保险业务时,应当在合作协议中写入反洗钱条款。

A.保险经纪公司

B.保险公估公司

C.金融机构类保险兼业代理机构

D.保险营销员

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第4题

保险公司承担未履行客户身份识别义务的(),保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代

保险公司承担未履行客户身份识别义务的(),保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构承担相应责任。

A.主要责任

B.最终责任

C.连带责任

D.部分责任

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第5题

扩大《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用范围增加哪些金融业务的机构()

A.非银行支付机构

B.网络小额贷款公司

C.银行理财子公司

D.从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务的机构

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第6题

保险专业代理公司或保险经纪公司收取客户现金保费达到大额报告标准的,无需将现金投保情况告知省级分公司,无论以何种方式与公司结算,公司和保险专业代理公司或保险经纪公司均应分别向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告()
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第7题

保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照()的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。

A.客户资料完整

B.交易记录可查

C.资金流转规范

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第8题

保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照()的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。

A.客户资料完整

B.交易记录可查

C.资金流转规范

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第9题

中国保监会将保险专业代理公司、保险经纪公司的注册资本金门槛提升到5000万元,引导其向___、___方向发展。()

A.集团化、专业化

B.分散化、专业化

C.集团化、业余化

D.分散化、业余化

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