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[主观题]

对证券市场的监管内容包括()A.信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易B.信息披露、市场操纵、欺诈客

对证券市场的监管内容包括()

A.信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

B.信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易

C.信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易

D.信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

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更多“对证券市场的监管内容包括()A.信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易B.信息披露、市场操纵、欺诈客”相关的问题

第1题

保险监管的方式是非现场监控与公开信息披露和现场检查。下列哪项是全面的现场检查内容应包括()

A.管理层和内部控制系统的评估

B.编制财务报告的会计准则

C.保险公司外部审计机构的资格要求

D.技术准备金的设定

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第2题

中国证券监督管理委员会的主要职责包括()。

A.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为

B.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚

C.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务

D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理功能

E.管理征信业,推动建立社会信用体系

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第3题

下列关于证券交易所,描述错误的是()A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化

下列关于证券交易所,描述错误的是()

A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心

B.证券交易所一般为会员制,是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

C.为保护投资人利益,防止信息不对称对投资人利益的侵害,交易所对上市公司实行严格的信息披露制度

D.我国目前不采用会员制

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第4题

保险监管的方式包括()。

A.非现场监控

B.现场监控

C.公开信息披露

D.现场检查

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第5题

中国证监会的主要职责包括()①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批

中国证监会的主要职责包括()

①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;

②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;

③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;

④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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第6题

在养老保险基金的监管模式中,审慎型监管模式在经济较为发达、金融体制较完善的国家中适用,以下关
于审慎人监管模式正确论述的有()。①审慎人原则要求投资管理人在投资时“就像一个谨慎人处置自己的资产一样”进行投资②投资管理人可以自己制定投资原则和投资战略③监管机构严格控制投资人的投资工具种类和投资限额④监管当局对基金投资行为及市场表现的监管主要是通过公开信息披露和现场监管两个途径进行

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第7题

目前我国对证券市场的监管手段中最有力的手段是()A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段

目前我国对证券市场的监管手段中最有力的手段是()

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.市场手段

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第8题

我国信息安全等级保护的内容包括()。

A.对信息安全从业人员实行按等级管理

B.对信息系统中使用的信息安全产品实行按等级管理

C.对国家秘密信息、法人和其他组织及公民的专有信息以及公开信息和存储、传输和处理这些信息的信息系统分等级实行安全保护

D.对信息系统中发生的信息安全事件按照等级进行响应和处置

E.对信息安全违反行为实行按等级惩处

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第9题

关于自媒体宣传方面,符合监管规范的内容包括()。

A.涉及保险产品介绍、销售政策和营销宣传推介活动的,应以公司官方自媒体信息为准,严禁保险公司分支机构及从业人员自行编发

B.对于前述内容以往信息的编发,应当指定责任部门进行审核管理

C.从业人员对第三方营销公众号上的内容进行转发的,可以不经所在公司审核

D.从业人员对不实言论要做到不制造、不相信、不传播

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