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[多选题]

《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》中“案件责任人员”是指在违法违规行为发生时，负有责任的（）人员。

A.银行保险机构从业人员

B.相关违法违规行为的实施人或参与人

C.对案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员

答案

ABC

发布时间：2022-06-07

更多“《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》中“案件责任人员”是指在违法违规行为发生时，负有责任的（）人员。”相关的问题

第1题

《中国邮政储蓄银行涉刑案防管理办法（2020年修订版）》规定，属于业内案件情形的有（）。

A.各级机构及员工在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件

B.员工违规使用邮储银行重要空白凭证、公章、营业场所等，套取邮储银行信用参与非法集资活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件

C.客户被各级机构员工以外的人员通过拨打电话、发送短信等手段诱骗，直接通过网上银行、手机银行、自助设备、柜面等渠道向其控制的银行账户汇（存）入资金的电信网络新型违法犯罪案件

D.员工涉嫌贪污贿赂、滥用职权等职务犯罪案件，以及侵犯客户个人信息案件，均应作为业内案件报送

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第2题

根据《人民法院司法警察依法提请罚款、拘留诉讼强制措施操作规程(试行)》有关规定，涉诉违法行为发生后，司法警察应当依法制止和控制行为人，根据情况开展调查取证工作，听取()意见。

A.法官

B.信访干部

C.相关案件承办人

D.旁听人员

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第3题

银行保险机构从业人员被采取强制措施，但主要涉嫌在原任职银行保险机构工作期间作案的，现任职机构应以案件形式报送。（）

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第4题

根据《银行业保险业消费投诉处理管理办法》，银行保险机构是维护消费者合法权益、处理消费投诉的责任主体。消费者同银行保险机构或其从业人员产生业务纠纷，可以通过营业网点、客服电话、信件等渠道向银行保险机构进行投诉，银行保险机构会安排专门人员处理。对于事实清楚、争议情况简单的投诉事项，银行保险机构会在（）日内作出处理决定并告知投诉人；投诉人对投诉处理结果有异议的，还可以在（）日内向银行保险机构的上级机构书面申请核查；监管部门也会对银行保险机构投诉处理情况进行监督检查，督促银行保险机构在合理期限内合理解决同消费者的业务纠纷。

A.10、30

B.15、30

C.10、20

D.15、20

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第5题

银行要切实承担企业银行账户合法合规主体管理责任，涉电信网络诈骗案件的，银行按照“谁开卡（户)谁负责"原则，对本行涉案银行卡、账户承担主要责任。（)

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第6题

根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法(试行)的规定，目前银行风险经理设置于各级行风险管理、信贷管理、()等业务条线。

根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法（试行)的规定，目前银行风险经理设置于各级行风险管理、信贷管理、（)等业务条线。

A.资产处置

B.内控合规

C.国际业务

D.信用卡

E.公司

F.电子银行

G.信息科技

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第7题

司法行政机关要指导司法所和人民调解组织积极参与重点工程项目等与人民群众切身利益息息相关的矛盾纠纷排查化解，切实防止___、____、____等重大恶性案件的发生，在矛盾纠纷化解中及时向相关部门反映涉黑涉恶线索

A.群体性事件

B.个人极端事件

C.民转刑

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第8题

根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见的规定》，保险机构案件责任追究方式包括（)。

A.纪律处分

B.组织处理

C.经济处分

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第9题

默许他人实施违法犯罪行为的保险机构从业人员属于保险案件的间接责任人。（)

默许他人实施违法犯罪行为的保险机构从业人员属于保险案件的间接责任人。()

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第10题

2004年，我国《企业年金试行办法》(20号令)和《企业年金基金管理试行办法》(23号令)相继颁布实施，标志着中国做出了企业年金信托管理的政策选择。2011年5月起施行的《企业年金基金管理办法》(11号令)进一步巩固和完善了企业年金信托管理模式。5.我国采取信托模式进行企业年金管理，银行、保险、基金、信托公司均参与到年金市场的争夺战，其中，可以提供金融捆绑式或分离式服务，从而降低建立年金企业的成本的金融机构为()。

A.商业银行

B.养老保险公司

C.基金公司

D.信托投资公司

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第11题

根据《保险机构案件责任追究指导意见》，保险机构案件责任追究根据()等情况，在核实相关人员责任的基础上予以追究。

A.案件性质

B.涉案金额

C.风险损失

D.社会影响程度

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