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[判断题]

其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。（)

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发布时间：2022-08-15

更多“其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。（)”相关的问题

第1题

为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。

()

A.正确

B.错误

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第2题

非正常退保作业规则中，涉及销售人员误导等原因非正常退保处理完成后，相关资料应提交跟进的部门是（)。

A.销售督察部门

B.监察部

C.涉嫌违规行为人所属渠道部门

D.内控合规部

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第3题

中国保监会为治理销售误导行为，要求各人身保险公司制定自查自纠工作实施方案，组织有关人员，对可能产生销售误导问题的各个业务环节，对售前、售中、售后的各项管控措施是否执行到位等，进行认真自查和整改。以下有关自查自纠工作的叙述正确的是() ： ①各人身保险公司总公司对自查自纠工作负总责，要在总公司及省市两级分支机构成立由总经理任组长的治理销售误导工作领导小组; ②各人身保险公司要将监管部门对自查自纠工作的要求深入贯彻到每个部门、每个分支机构、每个代理机构和每位员工; ③总公司治理销售误导工作领导小组中要确定一名联系人，其职别不得低于总公司部门负责人; ④自查自纠工作实施方案要从销售资质、销售培训、宣传资料、销售行为、客户回访、销售品质和客户投诉等七个方面入手，对销售环节是否管理到位，销售行为是否依法合规，内控制度是否健全合理有效，客户回访信息资料是否真实等问题全面开展自查工作。

A.②③④

B. ①②③④

C. ①④

D. ①②③

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第4题

下列寿险公司投资交易与资金管控的做法，错误的是()。

A.投资交易实行分散交易制度

B.建立完善的资金存管机制

C.对交易所内交易，所有的投资指令应经交易部门审核，确认其合法合规后方可执行

D.对非交易所内交易，对经办人员建立监督和制约机制

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第5题

在寿险公司中，负责组织制定公司内部控制政策并报总经理审核;向全体员工和营销人员传达公司内部控制政策;制定公司年度内部控制计划，全面负责公司内部控制工作的是()。

A.董事会

B.监事会

C.合规负责人

D.审计部门

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第6题

根据2010年10月中国保监会下发的《人身保险公司全面风险管理实施指引》(保监发【2010】89号)，全面风险管理的参与人员包括()。

A.公司董事会、监事会及管理层

B.公司管理层、风险管理部门

C.公司董事会、管理层、全体员工

D.公司总经理、合规负责人、总部部门负责人及分支机构负责人

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第7题

公司其他职能部门和各级分支机构作为声誉风险管理的配合部门，主要职责包括（)

A.负责向声誉风险统筹部门提示日常经营、投诉处理、合规审查稽核过程中发现的声誉风险情况;

B.参与公司声誉风险排查和评估，对防范业务流程中存在的声誉风险提出专业建议;

C.参与公司声誉事件核查与处置方案制定，对声誉事件核查和处置方案提出专业建议;

D.以上均是

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第8题

董事可以对公司进行调研，及时了解公司的财务、内控、合规、风险管理及其他经营情况。董事行使职权

时，保险公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或是隐瞒，不得进行不当干预。董事正常行使职权遇到障碍，应当向中国保监会报告。()

A.正确

B.错误

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第9题

合规负责人是保险公司的高级管理人员，合规负责人可以兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计

部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。()

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第10题

根据《保险公司合规管理办法》，合规负责人不得兼管公司的()等可能与合规管理存在职责冲突的部门，保险公司总经理兼任合规负责人的除外。

A.业务财务

B.组织人事

C.资金运用

D.内部审计部门

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第11题

保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的()。

A.人事部门

B.审计部门

C.财务部门

D.业务部门

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