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[多选题]

银行业金融机构通过格式条款取得客户书面授权或同意的,应当在协议中明确该授权或同意所适用的向他人提供个人金融信息的()。

A.范围

B.具体情形

C.程度

D.限制

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更多“银行业金融机构通过格式条款取得客户书面授权或同意的,应当在协议中明确该授权或同意所适用的向他人提供个人金融信息的()。”相关的问题

第1题

银行业金融机构通过格式条款取得客户书面授权或同意的,应当在协议中明确该授权或同意所适用的向他人提供个人金融信息的范围和具体情形。()
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第2题

客户与保险业金融机构进行金融交易,应由银行业金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易
报告。()

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第3题

银行业金融机构进行上述录音录像行为应征得消费者同意,如其不同意也可视客户情况销售产品。()
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第4题

若客户预留非本人实名登记的手机号码,一经发现,银行业金融机构有权停用该银行卡,待客户更新本人实名登记的手机号码再恢复使用。()
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第5题

2017年12月,中国人民银行印发了(),要求银行业金融机构在接受反洗钱现场检查中,应按()要求提供现场检查所需数据。

A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

B.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

C.《反洗钱数据报送工作数字证书管理规程》

D.《银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范》

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第6题

人身保险合同的附和性主要表现在()。

A.合同由当事人协商订立

B.合同由保险人提供格式条款

C.保险人为附和客户需求根据投保人需要定制保险产品

D.保险格式条款由投保人拟定

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第7题

在名单监控的功能中,银行业金融机构在获取最新名单后,应对本机构所有存量客户以及()年以上的交易启动回溯性审查。

A.3

B.5

C.2

D.1

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第8题

对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,银行业金融机构及其工作人员应当予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
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第9题

银行业金融机构应通过()不断完善其投诉处理的政策、程序与机制,通过对投诉案例的反思和总结,促进、改善产品与服务质量。

A.定期检查回顾

B.常规检查

C.尽职检查

D.专项检查

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第10题

保险业金融机构在报告可疑交易时,应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所条
款的“与客户身份、财务状况、经营业务明显不符”、“原因不明”等原因。()

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第11题

银行业金融机构发现异常开户情形,对下列哪些情形必要时应当拒绝开户:()。

A.不配合客户身份识别

B.有组织同时或分批开户

C.开户理由不合理

D.开立业务与客户身份不相符

E.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动

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