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[单选题]

金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况,经()或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策,并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。

A.董事会

B.监事会

C.金融机构部门负责人

D.机构负责人

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更多“金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况,经()或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策,并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。”相关的问题

第1题

根据施工图预算模型,确定工程量清单项目和计算工程时,应针对大部分构件模型元素识别出其所属的工程量清单项目并计算其工程量。()
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第2题

各金融机构开展同业业务应当符合所属金融监管部门的规范要求。分支机构开展同业业务的金融机构应当建立健全本机构统一的同业业务授信管理政策,并将同业业务纳入全机构统一授信体系,由总部自上而下实施授权管理,不得办理无授信额度或超授信额度的同业业务。()
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第3题

根据《中国人民银行关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号),义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录,确保可疑交易报告()的可追溯性

A.资金交易

B.工作履职情况

C.调查分析人员

D.尽职调查

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第4题

根据该办法规定,向个人销售分红保险产品,保险公司提供的投保单应当包含投保人确认栏,并在保单
中打印下列语句“本人已阅读保险条款、产品说明书和投保提示书,了解本产品的特点和保单利益的不确定性”。()

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第5题

下面哪些关于地下水环境影响识别的提法是错误的()。

A.应对建设项目“正常状况”和“非正常状况”下的地下水环境影响进行识别

B.对于随着生产运行时间推移对地下水环境影响有可能加剧的建设项目,还应按运营期的变化特征分为早期和晚期分别进行环境影响识别

C.应识别出可能造成地下水污染的装置和设施

D.必须识别出建设项目可能导致地下水污染的特征因子

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第6题

环境因素的识别就是要识别出重要环境因素。()
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第7题

市地方金融监督管理部门应当根据地方金融组织的经营范围、经营规模、管理水平、合规情况和风险状况等情况,对地方金融组织实行______动态监督管理。

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第8题

根据据我国《保险法》的规定,保险监管机构根据保险公司业务范围、经营规模可以调整其注册资本的
最低限额,但不得低于2亿元人民币。()

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第9题

根据《保险经纪机构监管规定》,设立保险经纪公司,应当具备一定的条件。对这些条件下列说法错误的是()。

A.股东、发起人最近2年无重大违法记录

B.注册资本达到《公司法》和规定的最低限额

C.具备健全的组织机构和管理制度

D.董事长、执行董事和高级管理人员符合本规定的任职资格条件

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第10题

根据《保险代理机构管理规定》,保险代理机构应当向本机构的保险代理业务人员发放执业证书。执业证书
是指()。

A.保险代理业务人员与保险公司之间的委托代理合同

B.保险代理业务人员可以从事保险代理活动的资格证明

C.保险代理业务人员代表保险公司从事保险代理活动的证明

D.保险代理业务人员代表保险代理机构从事保险代理活动的证

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第11题

根据《保险统计管理规定》(保监会令〔2013年〕1号)规定, 保险机构报送的统计信息应当由本机构()审核确认。

A.主要负责人

B.部门经理

C.信息统计部负责人

D.财务经理

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