根据《保险业反洗钱工作管理办法》,申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件()。
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。
第1题
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
第2题
A.履行反洗钱义务的承诺书
B.没有洗钱犯罪的声明
C.接受反洗钱培训的情况说明
D.所持资金合法情况说明
第5题
A.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构按照保险公司的反洗钱法律义务要求识别客户身份
B.保险公司在办理业务时能够及时获得保险业务客户身份信息,必要时,可以从保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构获得客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
C.保险公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助
D.保险公司承担未履行客户身份识别义务的最终责任,保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构承担相应责任
第7题
保险业反洗钱工作基本原则是以()为基础按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的原则,组织开展反洗钱工作。
A.客户风险等级
B.大额和可疑交易报送
C.保单实名制 D 、非现场监管
第8题
A.反洗钱内控制度建设、反洗钱机构设置
B.反洗钱信息化建设、反洗钱培训宣传
C.反洗钱内部审计、重大洗钱案件处置
D.配合反洗钱监督检查、行政调查及涉嫌洗钱犯罪活动的调查、对反洗钱工作信息予以保密
第10题
A.网点主任
B.南批人
C.支行行长
D.客户经理