题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
按照国家法律、法规关于客户身份识别及个人税收居民身份识别相关制度,遵循监管要求和银行规定收集个人客户信息,了解客户的真实身份,不为制裁名单上人员开立账户()
答案
是
是
第1题
第3题
A.注册证书、存续证明文件、合伙协议、备忘录、公司章程
B.股份有限公司应提供股权结构表、三会一层人员名单及公司章程
C.个体工商户应提供经营者身份资料
D.独资企业应提供投资者身份资料
第4题
A.未按规定对客户进行身份识别及核查的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的
D.未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的
第5题
第6题
第7题
A.安全性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.保密性原则
第8题
A.安全
B.准确
C.清晰
D.完整
E.保密
第9题
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
第10题
A.对个人身份信息存疑,要求出示辅助证件,其拒绝出示的
B.个人组织他人同时过着分批开立账户的
C.个人开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符
D.高风险客户、黑名单客户
E.不配合呵护身份识别
F.经过评估超过本行风险管理能力的