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题目内容
（请给出正确答案）
在做理财规划的六个步骤中，第一个步骤是建立和界定与客户关系。下列选项中，()是这一步骤的内容。
A．理财师准备一份书面文件，其中声明了具体的条款，例如：利益冲突、理财顾问的资历背景及在整个规划过程中客户的责任
B．理财师向客户明确阐明理财意见和支付酬劳的方式
C．理财师已审阅了客户的所有理财目标，并考虑了现实情况，有必要的话，客户目标的优先顺序必须被排列出
D．理财师应按照理财师职业道德规范的要求给顾客留下专业的、诚实的、信守承诺的印象
答案
更多“在做理财规划的六个步骤中，第一个步骤是建立和界定与客户关系。下列选项中，（)是这一步骤的内容。”相关的问题
第1题
标准的金融理财应该包括六个步骤，下列不属于金融理财步骤的是()。
A．制定并向客户提交理财规划方案
B．收集客户信息并帮助客户确定理财目标
C．就方案进行投资收益的分析选择最佳方案
D．执行个人理财规划方案和监督个人理财规划方案执行
第2题
个人理财规划通常包括六个步骤，与制定计划前后相邻的步骤分别是()。
A.确定财务目标和监控计划
B.确定财务目标和实施计划
C.分析数据和实施计划
D.分析数据和监控计划
第3题
个人理财规划通常包括六个步骤，与制定计划前后相邻的步骤分别是（）。
A.确定财务目标和监控计划
B.确定财务目标和实施计划
C.分析数据和实施计划
D.分析数据和监控计划
第5题
a、个人财务规划通常包括确定财务目标、搜集相关信息、分析数据、制定计划、实施计划、监控计划六个步骤;
b、如果客户的财务状况或财务目标发生了显著变化，理财规划师就必须进行相应的动态调整;
c、理财规划师负责拟定财务规划，方案实施由客户自行负责;
d、在确定财务目标时，理财规划师应尊重客户本意，不能置疑，以免客户改变初衷。
A.a、b
B.b、c、d
C.a、b、d
D.a、c、d
第6题
理财规划中的第四个步骤是制定并向客户提交理财方案。当理财师在准备财务建议时，下列选项中，()不属于理财师在第四步骤必须执行的规则。
A．计算数据必须核实及复查
B．理财师必须容许其他的专业人士直接向客户表达他们的建议
C．当向客户推荐一个具体的保险或投资产品时，必须提供给客户相关适用的申请表格和全面的说明资料，但给客户的投资声明书可以推迟在下一次会面时再㈩示
D．推荐专业人士应坚持胜任的原则
第7题
A．①②③
B．①②③④
C．①②③④⑤
D．②③④
第8题
a、需要搜集的客观信息包括客户持有的证券清单、资产和负债清单、年度收支表及当前保险状况等;
b、需要搜集的主观信息包括客户及其配偶的期望、恐惧感、价值观、风险态度和非财务目标方面的信息，这些信息的重要性往往不亚于客观信息;
c、需要设法帮助客户克服防范心理，建立相互信任关系，或以书面合同形式规定保密责任，提高信任程度;
d、通过面对面的交流，充分听取意见并加以归纳总结，帮助客户及其配偶识别并明确理财目标和自身的风险承受能力。
A.a、b、c、d
B.a、b、c
C.a、b、d
D.a、c、d
第9题
A.①②③④⑤
B.④②①③⑤
C.②①③④⑤
D.④⑤②①③
第10题
在理财规划步骤过程中，最有效率的排列顺序是()。 Ⅰ．目标 Ⅱ．产品选择 Ⅲ．执行 Ⅳ．投资策略 Ⅴ．跟进服务
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ
