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[多选题]

下列哪两种券商提供的服务可能成为洗钱的工具?()

A.可以通过电子渠道交易

B.可以在国际证券市场中进行交易

C.可以销售自身运营的证券产品

D.可以交易市值较低的垃圾股

答案
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更多“下列哪两种券商提供的服务可能成为洗钱的工具?()”相关的问题

第1题

下列关于给付确定计划及保险公司参与该计划的表述, 正确的有(): ①雇主在员工退休后为员工提供定量的退休金, 通常与员工的工龄或工资挂钩; ②养老金的投资运作风险由员工承担; ③保险公司可以提供养老金计划设计方面的服务; ④由于投资方面无法与券商和基金公司等相比, 因此在此类计划中保险公司没有竞争优势。

A.①④

B. ②③

C. ①③

D. ②④

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第2题

下列情形,寿险公司可能面临洗钱风险的是()。

A.大额投保后立即退保或超过犹豫期退保且不能合理解释

B.短期内分散投保、集中退保

C.投保时拒绝告知真实身份或提供虚假名称、住所、联系方式、财务状况等文件

D.以上皆可能

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第3题

根据《金融理财师职业道德准则》,下列叙述错误的是()A.利益冲突有两种类型:结构性冲突与情景性冲突

根据《金融理财师职业道德准则》,下列叙述错误的是()

A.利益冲突有两种类型:结构性冲突与情景性冲突。情景性冲突会在一个人同时担任两个具有冲突性的角色时出现

B.“利益冲突”是指金融理财师的个人财务行为、商业活动、财产或其他利益可能影响其公平客观地提供金融理财服务的情形

C.解决结构性冲突的一般方法是,禁止任何人同时担任两个具有利益冲突的职位

D.解决情景性冲突的一般方法是,禁止具有利益冲突的个人担任有关的职位

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第4题

Word文档对于列表型的内容,提供了下列哪两种方式()。

A.带序号的列表

B.随机列表样式

C.带图标的列表

D.只能设置序号列表

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第5题

根据《金融理财师职业道德准则》,下列说法正确的是()。A.“利益冲突”是指金融理财师的个人财务行为

根据《金融理财师职业道德准则》,下列说法正确的是()。

A.“利益冲突”是指金融理财师的个人财务行为、商业活动、财产或其他利益可能影响其公平客观地提供金融理财服务的情形

B.“利益冲突”有两种类型:“结构性冲突”与“情景性冲突”。“情景性冲突”会在一个人同时担任两个具有冲突性的角色时出现

C.解决“情景性冲突”的一般方法是,禁止任何人同时担任两个具有利益冲突的职位

D.解决“结构性冲突”的一般方法是,禁止具有利益冲突的个人担任相关的职位

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第6题

下列哪一个是可以持续获得顾客满意的恰当的方式()。

A.在当地报纸刊登新的广告

B.提供顾客现金折扣

C.给顾客提供优质的服务

D.在特殊时期为顾客提供促销礼品

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第7题

巴塞尔银行法规及监管实践委员会,从金融交易角度对洗钱进行了描述:犯罪分子及其同伙利用金融系统
将资金从一个帐户向另一个帐户转移,以掩盖款项的真实来源和受益所有权关系;或者利用金融系统提供的资金保管服务存放款项。如果缺乏有效的监管,团体保险就可能被利用从事“洗钱”等非法活动。因此要加强对()的监管。

A.投保主体资格

B.产品定价

C.理赔

D.偿付能力

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第8题

下列关于创业说法正确的是()。

A.创业的机会大都产生于不断变化的市场环境,环境变化了,市场需求、市场结构必然发生变化

B.创造发明提供了新产品、新服务,更好地满足顾客需求,同时也带来了创业机会

C.恶性竞争早就创业机会

D.如果能弥补竞争对手的缺陷和不足,这也将成为你的创业机会

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第9题

寿险公司的服务质量对于寿险公司的经营管理意义重大,寿险公司必须加强客户服务质量管理。下列关于客户服务质量管理的说法中,错误的是()。

A.客户满意策略包括:对员工培训、开发客户满意的产品、提供客户满意的服务

B.目前对客户服务质量的衡量只存在内部标准,尚没有行业标准

C.客户服务过程中要注意对客户信息的保密

D.衡量客户服务的方法有定量衡量和行为衡量两种

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第10题

现代保险业务管理,已经把()的工作看成为被保险人全程服务和提供个性化服务的总目标的组成部分。

A.投保人购买保单

B.广告宣传

C.从潜在的"准客户"转化为保险客户

D.保险经纪人为客户提供的咨询服务

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第11题

下列关于定点医疗机构为参保人提供服务的要求,错误的是:()

A.定点医疗机构应尽可能使用社会保险支付范围内项目,切实减轻参保人的负担

B.定点医疗机构在为参保人提供社会保险支付范围外的医疗服务时,应明确具体自费项目和费用,征得参保人或其家属同意并签字确认

C.定点医疗机构应严格执行床位费收费标准,对低于最高支付标准的床位按最高标准记账

D.定点医疗机构为参保人提供的低于或等于社会保险床位支付标准的床位数,应不少于总床位数的80%

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