题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
员工在发现违规行为时,可采取的处理方式是()
A.向合规部门进行咨询或举报
B.及时报告或制止
C.配合合规调查
D.直接限制涉嫌违规人员的人身自由
答案
查看答案
A.向合规部门进行咨询或举报
B.及时报告或制止
C.配合合规调查
D.直接限制涉嫌违规人员的人身自由
第3题
A.应对是否及时
B.违法违规行为是否被充分调查
C.是否已采取或正在采取相关行动以降低再次发生类似事件的风险,如追加控制程序或进行培训
D.是否存在对实体、投资者、债权人、员工或社会公众已造成或可能造成实质性损事的可靠证据
第4题
A.员工所在部门
B.内控合规部门
C.积分意见提出部门
D.人力资源部门
第5题
当保险合同双方就保险条款内容发生争议时,可采取的处理方式有和解、调解、仲裁和诉讼等。()
第8题
A.要求张山补齐保费差额
B.免除张山因误报年龄造成的保费差额
C.由于张山提供的妻子的资料与实际有误,终止与张山的合同
D.拒绝承保
第9题
A.两人或两人以上共同违规的,应分别给予积分,不因其中一人积分而免除其他人的积分
B.一个违规行为同时违反本办法中两个及以上问题词条的,应分别积分,但累计积分分值最高不超过6分
C.同一次检查发现一个员工存在多个同质同类轻微违规行为的,应分别积分,但累计积分分值最高不超过6分
D.员工轮岗、调动的,积分在一个周期内应重新累计