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题目内容
（请给出正确答案）
证券业协会履行职责包括()。
Ⅰ．对会员之间，会员与客户之间发生的纠纷进行调解
Ⅱ．依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
A．Ⅰ、 Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
答案
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第1题
中国证券业协会的职责包括()
①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;
②搜集整理证券信息,为会员提供服务;
③依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
④会同有关部门管理证券、期货市场信息,对有关信息咨询进行监管
A．①②④
B．②③④
C．①②③
D．①③④
第4题
Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
Ⅱ根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经中国证券业协会核准
Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
B.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
C.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
D.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
第6题
下列关于中国银行业协会的组织结构的表述，错误的是()。
A．最高权力机构是理事会，由参加协会的全体会员、准会员组成
B．会员大会的执行机构为理事会，对会员大会负责
C．理事会在会员大会闭会期间负责领导协会开展日常工作
D．理事会闭会期间，常务理事会行使理事会职责
第8题
A．进入违法行为发生场所调查取证
B．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存
D．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，予以冻结
第10题
A.惩罚违规的会员
B.监管已登记会员的经营情况
C.调解纠纷，协调会员关系
D.普及期货知识、宣传期货业协会的作用等
E.负责会员的资格审查和登记工作
