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[主观题]

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符

合规范的是()。

A．通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元

B．接受客户赵某的全权委托，选择、买卖证券

C．高某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户高某，答应对高某股票买卖的损失弥补50%

D．通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖

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发布时间：2020-06-17

更多“近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符”相关的问题

第1题

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是（)。A．通过某

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是()。

A．通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元

B．接受客户王某的全权委托，选择、买卖证券

C．李某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户李某，答应对李某股票买卖的损失弥补50%

D．通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖

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第2题

某保险公司从事人寿保险业务，由于近年来人寿保险公司不断增多，为了获取更多利润，该公司擅自设立

证券公司，从事证券经营。经调查，该公司在被发现之前，一共获利30万元，对于该保险公司的行为，应当进行()处理。

A．没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B．处以十万元以上五十万元以下的罚款

C．造成严重后果的，保险监督管理机构撤销该机构，进行清算

D．逾期不改正的，保险监督管理机构对其接管

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第3题

监管资本是银行监管当局为了满足监管要求.促进银行审慎经营.维持金融体系稳定而规定的商业银行必须持有的最低资本。（)

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第4题

作为监管当局分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式，非现场监督的资料收集的基础是单个银行的()。

A.问题反映

B.单一报表

C.合并报表

D.具体事件

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第5题

非现场监督是监管当局分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式，其基础是()。

A.针对单个银行并表

B.针对单个银行分表

C.针对银行体系分表

D.针对银行体系并表

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第6题

在养老保险基金的监管模式中，审慎型监管模式在经济较为发达、金融体制较完善的国家中适用，以下关

于审慎人监管模式正确论述的有()。①审慎人原则要求投资管理人在投资时“就像一个谨慎人处置自己的资产一样”进行投资②投资管理人可以自己制定投资原则和投资战略③监管机构严格控制投资人的投资工具种类和投资限额④监管当局对基金投资行为及市场表现的监管主要是通过公开信息披露和现场监管两个途径进行

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第7题

2010年，中国保监会在总结近年来对保险信息披露监管实践经验的基础上，颁布了《保险公司信息披露管理办法》(保监会令〔2010〕第7号)(简称《管理办法》)，根据2009年新修订的《保险法》，全面、系统的规范了保险公司的信息披露工作。3.《管理办法》规定，保险公司披露的信息除了公司的基本信息、财务会计信息之外，还应包括()：①风险管理状况信息;②重大关联交易信息;③偿付能力信息;④重大事项信息;⑤经营信息。

A.①②③⑤

B. ②③④⑤

C.①③⑤

D. ①②③④⑤

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第8题

电话营销的业务只能以电话进行回访。对于通过电话方式赠送的保险以及销售的短期意外险产品

4.电话营销的业务只能以电话进行回访。对于通过电话方式赠送的保险以及销售的短期意外险产品，可按一定比例回访。 ()

A.正确

B.错误

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第9题

第3—6题为套题： 2010年，中国保监会在总结近年来对保险信息披露监管实践经验的基础上，颁布了《保

险公司信息披露管理办法》(保监会令〔2010〕第7号)(简称《管理办法》)，根据2009年新修订的《保险法》，全面、系统的规范了保险公司的信息披露工作。《管理办法》规定，保险公司披露的信息除了公司的基本信息、财务会计信息之外，还应包括()：①风险管理状况信息;②重大关联交易信息;③偿付能力信息;④重大事项信息;⑤经营信息。

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①③⑤

D.①②③④⑤

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第10题

电话保险营销是创新的营销渠道。电话营销是一种公司行为，分为保险公司直接销售和委托合作机构代理销售。经营模式主要包括在电话中完成整个营销流程和在电话中确认客户投保意向等。2003年底国内寿险公司开展了通过电话渠道销售保险的模式，近年来在国内寿险市场迅速升温，已经形成一定的业务规模和市场影响力。现行规范电话保险渠道的监管规定主要包括2008年的《关于促进寿险公司电话营销业务规范发展的通知》以及2010年的《关于进一步规范人身保险电话营销和电话约访行为的通知》。核心的监管要求体现在10个方面：电话中心管理、销售区域管理、产品管理、销售人员管理、呼出号码管理、呼出时段管理、销售过程管理、电话约访行为管理、售后服务管理、以及客户信息安全管理等。3.以下叙述正确的有()：①保险公司开展电话营销业务，应当设有电话营销专用呼出号码，并区别普通电话号码;②保险公司应严格管理和设置统一的准许拨打时间;设置专门人员定期核查销售过程电话记录;③保险公司的电话中心所在地需设置在获得保监会批准设立分公司的地区，设置后可以向全国范围展开电话营销业务;④保险公司应统一对电话销售人员进行岗前和岗中培训教育，培训内容应包含保险法律法规、保险产品知识、电话销售技能和职业道德等。

A.①②③

B.①④

C.①②④

D.①②③④

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