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[多选题]

义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人:()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

C.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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更多“义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人:()”相关的问题

第1题

对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人()
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第2题

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。

A.经营状态

B.企业性质

C.股权或者控制权结构

D.法定代表人

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第3题

受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。()此题为判断题(对,错)。
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第4题

受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经高级管理层批准或者授权,进一步深入了解客户财产和资金来源,并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

在经营活动时,除了对我们的客户进行身份识别,还应对()进行身份识别。

A.代理机构或代理人的客户

B.信托关系当事人

C.特定自然人客户

D.非自然人客户

E.特定业务关系的客户

F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别

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第6题

每个单位客户至少有一个实际控制人和一名受益所有人,单位的实际控制人、单位受益所有人均须为自然人。()
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第7题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:下列()单位客户,免予识别受益所有人信息。

A.外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.人民政协机关和人民解放军

D.受政府控制的企事业单位

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第8题

各分支如采取所有措施仍无法完成非自然人受益所有人身份识别工作,或是无法采取有效措施对受
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第9题

如基金已募集完成,但不存在拥有超过25%权益份额的自然人的,可以将该产品的基金经理或是直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人()
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第10题

以下关于纸质合同填写规范,表述错误的是()。

A.信息填写完整准确,包括但不限于姓名、证件类型、证件号、手机号码、地址、邮箱、收益分配账号等

B.字迹清晰,书写工整

C.受益人为自然人,打款账户可以是机构

D.委托人划款银行账户应当与委托人指定的信托利益分配账户为同一个账户

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第11题

下列关于非生存年金计划描述不正确的是()A.是根据客户筹资能力设计退休计划支付能力的退休计划B.

下列关于非生存年金计划描述不正确的是()

A.是根据客户筹资能力设计退休计划支付能力的退休计划

B.可以不考虑受益人在退休后的生存期

C.是最完整的退休计划,为人们退休后的生存期提供最大的保障

D.是与生存年金计划并列的退休计划

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