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[判断题]

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，禁止以个人名义收取服务报酬。（）

答案

是

发布时间：2022-04-13

更多“期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，禁止以个人名义收取服务报酬。（）”相关的问题

第1题

期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列（)行为。

A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益

B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定

C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

D.接受客户委托,运用客户资产进行投资

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第2题

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。（)

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第3题

期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为（)。

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.以个人名义从事期货交易

C.代理客户进行期货交易

D.泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息

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第4题

期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由公司和客户共担。（)

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第5题

期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务，不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。（)

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第6题

证券公司投资顾问与其他行业从业人员的工作内容有什么不同？（)

A.面对的客户群体范围比银行窄

B.可选的投资品种比基金公司更广泛

C.投资专业度比银行更高

D.收入来源比期货公司更多

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第7题

票据市场参与者是指可以从事票据交易的市场主体，其中法人类参与者主要包括政策性银行、商业银行及其授权的分支机构，农村信用社、企业集团财务公司、信托公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司等经金融监督管理部门许可的金融机构()此题为判断题(对，错)。

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第8题

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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第9题

从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其（)。

A.纪律处分

B.罚款

C.拘留

D.公开谴责

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第10题

个人高端客户授信贷款不能用于以下用途（)

A.生产、经营国家明令禁止的产品

B.从事股本权益性投资，以贷款作为注册资金、注册验资或增资扩股

C.从事股票、期货、金融衍生产品投资;用于房地产开发

D.国家政策和银行监管法规禁止的领域

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第11题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务、经济管理工作3年以上经验。（)

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