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[单选题]

不属于有效防范交易风险招数的是()

A.甲乙双方的现金流向通过共管账户来实现

B.要求主场作战

C.约定比较低的付款滞纳金，降低对方的违约成本

D.要求公司股东承担个人保证

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发布时间：2023-06-04

更多“不属于有效防范交易风险招数的是（)A、甲乙双方的现金流向通过共管账户来实现B、要求主场作战C、约”相关的问题

第1题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构可通过建立凭证、印章的信息管理系统，实现对重要凭证和核算印章的系统刚性控制，建立“()”对应关系，有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等风险。

A.用印

B.登记

C.凭证

D.交易

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第2题

营业网点应当以服务为本原则为企业提供简易程序服务，加强对简易程序开立的账户的事中监测与事后管理，有效防范和及时控制账户交易风险。()

营业网点应当以服务为本原则为企业提供简易程序服务，加强对简易程序开立的账户的事中监测与事后管理，有效防范和及时控制账户交易风险。（)

此题为判断题(对，错)。

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第3题

基于公司治理的性质和特点，保险公司公司治理监管重点放在防范和化解三类风险上。以下相关叙述正确的是()：①保险资产安全的风险主要是指控股股东、实际控制人或内部人，采取挪用、关联交易、担保等方式，非法移转保险资产，或者将保险公司作为融资工具甚至“提款机”，用以满足其所控制的其他业务链条的资金需求所带来的风险;②公司僵局的风险主要是指股东之间或者股东与管理层之间，因控制权争夺或其他重大利益分歧，出现股东大会或董事会会议无法正常召开，董事会无法正常换届，偿付能力问题无法及时解决等严重损害公司业务和声誉的风险;③决策层方面，公司领导个人独断、决策随意、缺乏制衡，董事会对管理层无法有效监控，股东对经营状况不知情，内部人控制严重是属于公司管控薄弱的风险;④公司决策得不到有效执行，缺乏约束和问责机制，风险管理体系不健全，审计、合规和风险管理等职能不能到位等是属于公司管控薄弱风险。

A.①②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②④

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第4题

关联交易是公司治理监管的重要内容;不正当关联交易的防范是风险控制的重要内容之一。有关关联交易，我们必须了解：(1)哪些人涉及关联交易，也就是哪些人是属于“关联方”的定义;(2)保险公司和“关联方”的哪些交易活动是属于“关联交易”;(3)在公司内部的关联交易管理制度是什么？(4)保监会对于关联交易监管方式以及其所造成的法律责任为何？1.在与甲人寿保险公司进行关联交易的主体中，属于甲保险公司关联交易的“关联方”的是()①隆丰地产开发公司占甲公司6%股份;②甲保险公司总经理的妻子;③林某是占甲保险公司3%股份的天宇资产管理公司的控股股东;④张某不属于甲保险公司以股权或是以经营管理权为基础的关联方，但是他能够对甲保险公司施加重大影响，可以不按市场独立第三方价格与甲保险公司进行交易;⑤甲保险公司监事王某的女儿所间接控制的保险代理公司。

A.①③④

B.①②③⑤

C.①②③④⑤

D.①②④⑤

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第5题

以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是()。①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令

A.②③

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第6题

交易对手风险是寿险资产管理面临的主要风险，是指保险机构交易对手违反法律法规，不履行或者不

完全履行合同约定义务，造成保险资产损失的风险。内部信用风险管理是防范交易对手风险的关键环节。()

A.正确

B.错误

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第7题

反洗钱内部控制的核心是（)。

A.加强绩效考核

B.打击洗钱活动

C.侦查经济犯罪

D.有效防范洗钱风险

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第8题

第16-18题为套题：关联交易是公司治理监管的重要内容;不正当关联交易的防范是风险控制的重要内

容之一。有关关联交易，我们必须了解：(1)哪些人涉及关联交易，也就是哪些人是属于“关联方”的定义;(2)保险公司和“关联方”的哪些交易活动是属于“关联交易”;(3)在公司内部的关联交易管理制度是什么？(4)保监会对于关联交易监管方式以及其所造成的法律责任为何？在与甲人寿保险公司进行关联交易的主体中，属于甲保险公司关联交易的“关联方”的是()：①隆丰地产开发公司占甲公司6%股份;②甲保险公司总经理的妻子;③林某是占甲保险公司3%股份的天宇资产管理公司的控股股东;④张某不属于甲保险公司以股权或是以经营管理权为基础的关联方，但是他能够对甲保险公司施加重大影响，可以不按市场独立第三方价格与甲保险公司进行交易;⑤甲保险公司监事王某的女儿所间接控制的保险代理公司。

A.①③④

B.①②③⑤

C.①②③④⑤

D.①②④⑤

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第9题

“两点”是指内控审计点和风险管理点，是强化风险识别和防范，有效提升风险防范水平，织密风险防控网络，增强案防合力的关键节点（）

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第10题

第41-43题为套题：关联交易是公司治理监管的重要内容;不正当关联交易的防范是风险控制的重要内

A.①③④

B.①②③⑤