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[多选题]

金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立帐户，办理结算或者提供贷款的，可以由监管部门()。

A.没收违法所得，并处罚款

B.责令改正

C.追究刑事责任

D.责令对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分

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发布时间：2023-05-10

更多“金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立帐户，办理结算或者提供贷款的，可以由监管部门()。”相关的问题

第1题

银行或者其他金融机构的工作人员以谋利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借

、发放贷款，造成重大损失的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A．2年

B．3年

C．4年

D．5年

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第2题

擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

金融机构接受监管和履行反洗钱义务是对客户和自身负责。非法金融机构逃避监管，为犯罪分子和恐怖势力提供资金支持.转移资金.清洗“黑钱”，成为社会公害（）

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第4题

经批准经营外汇业务的金融机构的工作人员，以营利为目的，在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，违法所得在（)万元人民币以上的，给予开除处分。

A.3

B.5

C.10

D.20

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第5题

扫黑除恶专项斗争工作，打击非法设立从事或主要从事发放贷款业务的机构或非法以发放贷款为日常业务中的行为包括（)

A.利用非法吸收公众存款、变相吸收公众存款等非法集资资金发放民间贷款

B.以故意伤害、非法拘禁、侮辱、恐吓、威胁、强扰等非法手段催收贷款

C.利用黑恶势力开展或协助开展业务

D.套取金融机构信贷资金，再高利进行转贷

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第6题

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑

A.票据

B.存单

C.资信凭证

D.信用证

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第7题

洗钱者为了隐藏非法现金的来源、性质和受益人，将现金隐匿于航空器、轮船、汽车、集装箱、普通货物甚至人体中，运送到银行保密制度严格或者对银行客户不进行翔实审查的国家，以合法的形式存入金融机构，然后再通过金融交易等合法方式汇回国内或他处属于（）。

A.拆分交易洗钱

B.利用现金密集行业洗钱

C.现金走私洗钱

D.贸易洗钱

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第8题

银行业金融机构从业人员应自觉抵制()、()及()，拒绝黄、赌、毒。

A.诈骗

B.非法集资

C.商业贿赂

D.传销

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第9题

银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中，廉洁从业，不得接受或给予客户任何形式的()。

A.非法利益

B.交易

C.财物

D.承诺

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第10题

银行业金融机构要加强对从业人员的培训，强化从业人员个人金融信息安全意识，防止从业人员非法使用、（）、出售个人金融信息。

A.泄露

B.转移

C.出让

D.转让

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第11题

证券从业人员仍不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。违反规定的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以上的罚款（）

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