题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
金融机构利用()以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。
A.电话
B.网络
C.自动柜员机
D.app
答案
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A.电话
B.网络
C.自动柜员机
D.app
第2题
A.身份认证
B.资料保存
C.客户回访
D.实地调查
第4题
第5题
A.直接或间接利用他人提供或主动获取内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B.以诱导客户从事不必要的交易,使用客户受托资产从事不必要的交易等方式谋取利益
C.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能会影响其独立性的职务或从事与其所在机构或投资者利益相冲突的活动
D.违规利用职权为其近亲属或其他利益关系人从事营利性活动提供便利
第6题
(1)计算D公司2011年的营运资金数额。 (2)计算D公司2011年的应收账款周转期、应付账款周转期、存货周转期以及现金周转期(为简化计算,应收账款、存货、应付账款的平均余额均以期末数据代替)。 (3)在其他条件相同的情况下,如果D公司利用供应商提供的现金折扣,则对现金周转期会产生何种影响? (4)在其他条件相同的情况下,如果D公司增加存货,则对现金周转期会产生何种影响?
第7题
A.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.中止业务关系
第8题
A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置
B.提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度
第9题
A.登记
B.交易
C.清算
D.结算
第10题
此题为判断题(对,错)。
第11题
A.网络银行
B.移动互联银行
C.电话银行
D.电子银行