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[单选题]

以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形,表述错误的是()。

A.部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为

B.发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患

C.就一般合规事项无法与部门负责人协调一致

D.监管部门进行现场检查

答案
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更多“以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形,表述错误的是()。”相关的问题

第1题

租赁签约后,关于材料提交合规审核的时间,说法正确的是?()

A.业务经理应在签约后3日内提交报业绩材料

B.业务经理应在签约后3个工作日内提交报业绩材料

C.合同签约出错被退回修改的,业务经理应于合规审核后3个工作日内将合同修改并重新提交合规处审核

D.合同签约出错被退回修改的,业务经理应于合规审核后5个工作日内将合同修改并重新提交合规处审核

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第2题

授信核准岗可以与以下哪种岗位兼岗()

A.贷后管理岗

B.档案管理岗

C.客户经理岗

D.风险合规岗

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第3题

相关部门应在遵守法律、法规和建设银行相关规定的前提下,根据业务需要和内部控制合规管理要求,选择本条线执行筛查的反洗钱和反恐怖融资监控名单,提交()进行名单配置。

A.金融科技部

B.内控合规部

C.风险管理部

D.数据管理部

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第4题

任何合同或协议文件需要在完成签署或事项几个工作日内提交归档?()

A.5

B.6

C.7

D.3

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第5题

新契约、保全、理赔各级员工在业务处理过程中,均负有反洗钱可疑交易人工识别的职能,对于发现的可疑交易行为,应在()个工作日内上报机构反洗钱联系人,由反洗钱联系人审核通过后于()个工作日内报送机构合规反洗钱岗或进入核心系统客户洗钱风险评估及分类管理模块进行上报可疑交易操作。可疑交易上报不影响承保流程。

A.1,1

B.1,2

C.2,2

D.2、3

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第6题

以下关于答题活动的统计说法正确的是()

A.输入框变橙色是正常反应,不必理会

B.活动开始之前需要在答题统计表格内签到

C.玩家当天活动三题都答对了,全部记录提交

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第7题

签订车险、货运险保险兼业代理合同,需由以下哪些部门会签()

A.财产保险部

B.内控合规部

C.车辆保险部

D.销售管理部

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第8题

对于新业务、新产品、重大项目的合规性审查,先由()部门初审,落实合规性审查()责任,再提交()合规部门复审,落实合规性审查()责任。

A.业务、管理、合规、主体

B.业务、主体、合规、管理

C.合规、主体、业务、管理

D.合规、管理、业务、主体

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第9题

配置岗或管库岗、调拨机构实物管理岗清点需出库箱包,向金库主任、调拨主管提交箱包出库申请()
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第10题

各分支机构合规与风险管理岗应当不晚于预警日()完成预警反馈,反馈内容包含但不限于:客户交易行为分析报告、客户投教工作留痕

A.次一个交易日下班前

B.次3个交易日下班前

C.当日下班前

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第11题

根据《中国邮政储蓄银行信用卡消费投诉管理办法(2020年修订版)》(邮银制〔2020〕194号),关于投诉处置以下正确的是()

A.投诉协办单位负责对投诉处理进行跟踪、督办

B.投诉处理过程中,如遇投诉人诉求产品权益领用异常、本单位难以解决等情况,投诉处理人员应在两个工作日内提交本部门或本级机构负责人协调解决

C.涉及业务外包合作单位投诉的,投诉管理部门应牵头处理,并要求业务外包合作单位配合处理

D.在投诉处理中,如投诉人提出补偿诉求,可根据投诉事实认定情况及相关规定给予信用卡积分等补偿

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