第3题
A.正直诚信
B.客观公平
C.保守秘密
D.公平竞争
第4题
第6题
有关美国CFP标准委员会对CFP执业者继续教育的规定,下列选项正确的是()。
A.如果在一个期间完成的继续教育超过30小时,超过的部分能够累计到下一个继续教育期间
B.每个期间必须完成至少30个小时的继续教育
C.每个期间至少有5个小时用于学习《道德准则和专业责任》
D.CFP以三年为一个继续教育期间
第8题
根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于关于“公平”的具体准则()
A.CFP执业者的行为,应该从客户利益出发
B.CFP执业者在提供理财服务时,披露与理财服务相关的重大信息,包括利益冲突、CFP执业者的关联关系、地址、电话、学历、资历、资格、执照、薪酬结构、代理关系、服务范围和权限
C.从事理财服务时,CFP执业者在正式建立理财服务关系前,CFP应以书面形式披露的内容有:CFP执业者的利益冲突和薪酬来源
D.供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时,应当在遵守CFP执业道德准则前提下,致力于帮助雇主实现其合法的目标
第9题
根据美国的《道德准则和专业责任》,下列各项不属于关于“公平”的具体准则的是()。
A.CFP执业者向其雇主、合伙人或企业的共同拥有人通报他在向客户提供服务时获得的额外报酬或其他福利
B.从事理财服务时,CFP执业者在正式建立理财服务关系前,CFP应以书面形式披露的内容有:CFP执业者的利益冲突和薪酬来源
C.当CFP执业者了解到的情况使其产生对其他CFP执业者违背专业原则、存在欺诈或非法行为的重大怀疑时,应当立即通知适当的监管机关或专业处罚机构
D.供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时,应当在遵守CFP执业道德准则前提下,致力于帮助雇主实现其合法的目标
第10题
根据美国的《道德准则和专业责任》中关于“保密”的具体准则,下列各项中,()属于CFP执业者泄露客户的私密的行为。
A.针对CFP执业者不当作为的指控进行辩护
B.在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷,需要披露时
C.按照法律要求或者司法程序要求提供时
D.与朋友讨论客户的资金情况
第11题
与计划经济条件下的单位福利相比,现代员工福利的特点是():①由政府政策强制推动,并由单位统一执行;②有着更丰富的内容,如企业年金、高级雇员福利和股票期权等;③只能遵循市场规则,并服从市场竞争规律;④主要目标是参与市场竞争并促使利润最大化;⑤维持必须借助政府干预和公共资源的初次分配。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①②④
D.②③④