按是否与实际信用活动直接相关划分,金融工具的种类包括()。
A.直接融资工具和间接融资工具
B.货币市场工具和资本市场工具
C.债务凭证工具和所有权凭证工具
D.原生性金融工具和衍生金融工具
A.直接融资工具和间接融资工具
B.货币市场工具和资本市场工具
C.债务凭证工具和所有权凭证工具
D.原生性金融工具和衍生金融工具
第1题
A.对核查与检查等工作发现的直接为跨境赌博、电信网络诈骗等违法违规活动提供支付结算服务。
B.未有效履行客户尽职调查、账户及商户实名制管理。
C.疏于对合作机构的管理等,导致在本机构开立的银行账户、支付账户被用于跨境赌博、电信网络诈骗等违法违规活动。
D.未持续有效监测识别账户资金交易情况等导致账户、受理终端、网络支付接口等被用于跨境赌博,电信网络诈骗等违法违规活动。
第3题
A.历史成本原则
B.配比原则
C.权责发生制原则
D.划分收益性支出与资本性支出原则
第4题
A.企业按照税法及其实施条例的有关规定提供了相关资料,证明相关交易活动符合独立交易原则
B.企业提供的资料未证明相关交易活动符合独立交易原则,但证明其实际税负不高于境内关联方
C.企业按规定准备、保存和提供了资本弱化特殊事项文档,证明相关交易活动符合独立交易原则
D.企业的本地文档对关联融通资金进行了分析,证明借贷利息未超过按照金融企业同期同类贷款利率计算的数额
E.企业实际支付给境外关联方的利息视同分配的股息征收预提所得税
第6题
A.有利于促进社会发展、经济发展
B.有利于发现和切断资助犯罪活动的资金来源和渠道,遏制相关犯罪
C.有利于维护社会安全、社会信用
D.有利于维护金融安全、经济安全
E.有利于消除洗钱活动给金融机构带来的潜在金融风险和法律风险,促使金融机构依法合规、稳健经营
第7题
A.违规开展个人贷款业务造成银行的
B.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D.挪用单独管理的客户资产的
第8题
A.规范异议处理流程
B.按规定出具相关文书
C.如遇工作繁忙可延期办理
D.异议处理完毕后口头告知用户即可,可不用书面回复
第9题
A.基本服务
B.满足服务
C.超值服务
D.难忘服务
第10题
A.观察者是否直接介入观察对象的活动
B.观察内容是否有统一设计、明确具体的观察要求
C.观察情境的性质
D.观察时是否借助有关仪器设备