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[单选题]

金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的,经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后,在()内作出答复。

A.10个工作日;5个工作日

B.10个工作日;延长时限

C.20个工作日;延长时限

D.20个工作日;10个工作日

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更多“金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人”相关的问题

第1题

反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的法定职责,金融机构应当予
以积极配合。()

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第2题

各银行业金融机构收到各级银行业监管机构出具的涉及本机构的各类检查报告、监管通报、风险提示,不需要报送人民银行。()
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第3题

金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索要达到的目标
存在差异。()

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第4题

监管机构开展反洗钱调查时,调查人员少于三人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。()
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第5题

申请分支机构开业验收,下列说法正确的是()。

A.保险监管机关自收到完整的开业验收报告之日起30日内,进行开业验收

B.验收完成后30日内作出批准或者不予批准的决定

C.验收合格批准设立的,颁发分支机构经营保险业务许可证

D.验收不合格不予批准设立的,应当书面通知申请人并说明理由

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第6题

我国《保险专业代理机构监管规定》规定:中国保监会依法批准设立保险专业代理机构的,应当向申请人颁
发许可证。申请人收到许可证后,应当按照有关规定办理 工商登记,领取营业执照后方可开业。保险专业代理机构自取得许可证之日起()日内,无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的,其许可证自动失效。

A.15

B.30

C.60

D.90

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第7题

保险机构频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响的,中国保监会可以采取的监管措施包括()。

A.要求其上级机构作出书面说明

B.出示重大风险提示函

C.对有关人员进行监管谈话

D.罚款

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第8题

保险专业中介机构前向当地保监局提交监管费报告单,收到执收单位下发的()后,可缴纳监管费。

A.回执

B.发票

C.确认函

D.缴款码

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第9题

中国人民银行及其分支行对金融机构进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应当出示()。

A.工作证

B.身份证

C.检查证

D.执法证

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第10题

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当()负责反洗钱工作。

A.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

B.设立反洗钱专门机构

C.指定内设机构

D.设立反洗钱专门机构并指定内设机构

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第11题

金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交给国务院反洗钱行政主管部门指定的
机构。()

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