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[单选题]

保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

答案
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更多“保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与”相关的问题

第1题

合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训

A.①②③

B.①④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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第2题

2021年“内控合规管理建设年”活动专项检查的主要内容包括几个方面()

A.信贷业务的综合收益情况

B.2017年-2020年市场乱象整治效果检视

C.内控合规管理要点自查自纠

D.操作风险自查自纠

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第3题

根据《保险公司合规管理办法》,合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件,应当包括下列哪些内容()。

A.公司进行合规管理的目标和基本原则

B.公司倡导的合规文化

C.公司合规管理框架和报告路线

D.公司识别和管理合规风险的主要程序

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第4题

合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件,应当包括以下内容:()

A.合规管理部门的地位和职责

B.公司识别和管理合规风险的主要程序

C.公司倡导的合规文化

D.董事会、高级管理人员的合规责任

E.公司合规管理框架和报告路线

F.公司进行合规管理的目标和基本原则

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第5题

合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件,应当包括以下内容:()

A.董事会、高级管理人员的合规责任

B.公司合规管理框架和报告路线

C.公司进行合规管理的目标和基本原则

D.合规管理部门的地位和职责

E.公司识别和管理合规风险的主要程序

F.公司倡导的合规文化

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第6题

银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

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第7题

保险公司开展健康保障委托管理业务,每年1月31日和7月31日前向中国银保监会及其派出机构报送的经营情况报告至少应当包括:()

A.业务开展情况

B.风险管理情况

C.依法合规情况

D.委托管理费用情况

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第8题

根据《中国邮政储蓄银行代销保险业务机构与产品管理细则(2020年修订版)》(邮银制〔2020〕155号),总行和各一级分行应定期对保险公司进行跟踪与评估,内容包括保险公司()等情况

A.合规经营

B.售后服务

C.产品宣传与培训

D.客户信息保密

E.投诉处理

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第9题

根据2010年10月中国保监会下发的《人身保险公司全面风险管理实施指引》(保监发【2010】89号),全面风险管理的参与人员包括()。

A.公司董事会、监事会及管理层

B.公司管理层、风险管理部门

C.公司董事会、管理层、全体员工

D.公司总经理、合规负责人、总部部门负责人及分支机构负责人

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第10题

根据《保险公司合规管理办法》,对保险公司合规管理承担最终责任的主体是()。

A.保险公司股东大会

B.保险公司董事长

C.保险公司董事会

D.保险公司监事会

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