首页 > 职业资格考试> 保险> 保险经纪人

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

保存客户身份资料和交易记录，自业务关系结束后至少应保存（）年。

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年

答案

C、5年

发布时间：2022-07-13

更多“保存客户身份资料和交易记录，自业务关系结束后至少应保存（）年。”相关的问题

第1题

根据《反洗钱法》，金融机构应当按规定建立客户身份资料、交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

点击查看答案

第2题

保存的交易记录包括（）

A.每笔交易的数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.记载客户身份信息、资料

E.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

点击查看答案

第3题

客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（）年

A.3

B.5

C.7

D.10

点击查看答案

第4题

我国反洗钱法中规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存()年。

A.2

B.3

C.4

D.5

点击查看答案

第5题

根据《中国人民财产保险股份有限公司反洗钱工作办法》，公司各分支机构对客户身份资料保存期除法律法规另有规定外，为（)。

A、自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年

B、自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存4年

C、自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

D、自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存6年

点击查看答案

第6题

金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录

保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()

点击查看答案

第7题

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。

A.3年

B.5年

C.8年

D.10年

点击查看答案

第8题

金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存

制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()

点击查看答案

第9题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当按照（），妥善保存客户身份资料和交易记录

A.安全性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

点击查看答案

第10题

金融机构应当履行哪些反洗钱义务（)

A.建立健全客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.开展反洗钱宣传培训

点击查看答案

第11题

金融机构应当按照（)的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。A、合理B、准确C、安全D、合法E、保密F

金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A、合理

B、准确

C、安全

D、合法

E、保密

F、完整

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

统计师考试时间安排 2024年统计师初级报名时间从几号开始重庆中级统计师24年查分时间统计师初级报名时间及报名官网 AFP金融理财师考点有哪些中级统计师考试时间广西上海统计师考试时间安排 2023年青海省统计师考后资格复核时间2024年5月15日17:30截止 2023年青海省统计师考试单独划线地区成绩合格人员公示时间：2024年5月10日—19日统计师报名入口官网

下载APP

关注公众号

TOP