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[单选题]

关于反洗钱及反恐怖融资保密工作,以下说法错误的是()

A.总公司各部门及分支机构应按照中国人民银行和中国保监会有关规定,妥善保存客户身份信息、交易记录等资料,防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改

B.在对有关保密信息和资料进行复制和摘抄时,复制件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施除非确有必要,在业务处理完毕后,复制件和摘抄件必须予以归档,可不必销毁

C.公司在处理涉及保密要求的反洗钱工作时,应当尽可能通过核心业务系统、反洗钱监控报送系统及影像系统等进行,除非必要,尽可能避免通过下属分支机构进行,以控制阅知范围

D.公司在制作、收发、传递、承办、查阅、复制、保管、清退、移交、销毁属于反洗钱保密事项的文件、资料和其它物品的各个环节,必须严格遵从清点、签收、书面登记手续,遵守各项保密规定,同时尽可能控制阅知范围,严禁无关人员阅知

答案

B、在对有关保密信息和资料进行复制和摘抄时,复制件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施除非确有必要,在业务处理完毕后,复制件和摘抄件必须予以归档,可不必销毁

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第1题

银行业监督管理机构在市场准入工作中,应当依法对以下哪些事项进行反洗钱和反恐怖融资审查:()。

A.法人机构及分支机构设立

B.股权变更、变更注册资本

C.调整业务范围和增加业务品种

D.董事及高级管理人员任职资格许

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第2题

金融机构制定本机构的交易监测标准,可参考以下那些因素()

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

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第3题

境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求公司提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的,公司应当直接提供。()
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第5题

金融行动特别工作组是目前全国最权威的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织。()

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B、兼职

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第7题

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()

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第9题

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第10题

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A.研究设计洗钱和恐怖融资风险评估体系,建立反洗钱和反恐怖融资战略形成机制

B.加强统筹协调、完善组织机制

C.加强监管协调,健全监管合作机制

D.优化监管资源配置,研究完善监管资源保障机制

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第11题

金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的,经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后,在()内作出答复。

A.10个工作日;5个工作日

B.10个工作日;延长时限

C.20个工作日;延长时限

D.20个工作日;10个工作日

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