以下哪些是需要上报合规部门的违规行为（）。

A.使用监管禁语

B.态度类有理投诉

C.留下私人联系方式给客户

D.未执行签扣同步环节

答案

ABCD

发布时间：2022-07-28

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第1题

关于员工违规行为的积分流程，相应部门对提交对积分处理意见进行审核，并将审核结果按照人员管理权限反馈至下列哪些部门（)。

A.责任人所在机构(部门)

B.人力资源部门

C.内控合规部门

D.积分处理意见提出部门

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第2题

其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。（)

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第3题

员工在发现违规行为时，可采取的处理方式是（)

A.向合规部门进行咨询或举报

B.及时报告或制止

C.配合合规调查

D.直接限制涉嫌违规人员的人身自由

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第4题

员工对积分处理有异议时，可自收到《轻微违规行为积分处理意见单》之日起在规定时间内向其隶属机构的（)提交《轻微违规行为积分复查申请书》及相关证明材料。

A.员工所在部门

B.内控合规部门

C.积分意见提出部门

D.人力资源部门

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第5题

下列有关合规管理的说法，正确的是()。①合规管理的组织结构主要有集中式和分散式两种模式②合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为③保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因④陆某担任某保险公司的财务部经理，同时是合规部门负责人

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.②③④

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第6题

营业机构经办人员收到执法机关提供的扣划资料后，要及时将情况上报上级法律合规部门。（)

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第7题

保险营销员违规行为主要发生于哪些业务环节（)

A.新单签约

B.收付费